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外資系運用会社でのコンプライアンス業務

募集職種
金融関連/投信・投資顧問/その他
金融関連/証券/その他
仕事内容
外資系運用会社でのコンプライアンス業務全般

To assist the Compliance Team in ensuring that the company complies with the industry’s rules and regulations, best practices, company and Group policies and client mandates and to highlight any issues/improvements identified in relation to the company’s business.

1. To assist the Head of Legal and Compliance in the provision of compliance advice / disclosure and reporting / monitoring support to specified business areas or divisions. Key duties include:
- To provide advice and support to the staff and management in meeting both local and global compliance standards, identifying regulatory change and communicating this to the business.
- To maintain local Compliance manuals to ensure they are up to date, reflecting current working practices and relevant regulatory requirements, and to obtain a waiver from our Global Compliance Department where local standards differ from Group Policies.
-To keep abreast of our Group policies issued/renewed etc., ensure that our policies are kept updated and aligned with Group policies. Significant differences from Group or Regulations should be reported to the Head of Legal and Compliance and relevant management committees.
-To ensure compliance arrangements are adequate in the event of accounts delegated elsewhere or where functions have been outsourced.
-Provide guidance to the business on Compliance issues and advice on how to structure businesses/processes in a compliant manner.
-To ensure timely substantial shareholder disclosure monitoring and reporting
-To ensure compliance with AML rules and regulations, Personal Account Dealing, Gift & Entertainment and Personal Information Protection laws and regulations.
-Training for staff e.g. AML, Market Abuse, PAD, G&E, Marketing Material Review etc.
必要業務経験
外資系運用会社あるいは外資系証券会社でのコンプライアンス業務経験5年以上

- More than 5 years working experience in compliance and related areas e.g. risk management, legal or audit in the financial industry (Preferably in Asset Management firms).
- Strong command of English orally and in writing to communicate effectively with other offices.
- Have excellent communication skills in Japanese including professional writing.
- Good at managing administrative tasks (record keeping, data input etc.)
推定年収
~1800 万円
勤務地
東京都
最終学歴
大学
各種保険
健康保険 厚生年金 雇用保険 労災保険
諸手当
通勤手当
会社名
欧州系アセットマネジメント会社
業種
金融全般/投信・投資顧問
事業内容
日本での歴史も長い伝統ある欧州系アセットマネジメント会社。リテール投信も強化しています。
会社の特徴
ヨーロッパ、アメリカ、日本、その他アジア、中東をはじめ、世界の主要都市に営業・運用拠点を据えています。運用拠点では、運用スペシャリストが日々現地の企業を訪問し、徹底した調査および分析を遂行しています。こうした情報は、世界中で共有され、密接に連携したグローバル体制のもと運用に活かされています。日本では、小型株式から大型株式まで、アナリストおよびファンド・マネジャーを含む日本株式運用の専門チームを擁し、世界中のお客様にその投資機会を提供しています。

コンサルタントからのメッセージ

定着率の高い外資系運用会社です

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