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「コンプライアンス部門(担当者あるいは責任者)」

募集職種
金融関連/証券/その他
仕事内容
・法令諸規則等の改廃状況に合わせた業務プロセスの改訂・更新案の立案並びに社内規程、マニュアル、社内通達及び社内書式等の作成及び改訂
・営業考査(勧誘実態調査、業務指導、営業員管理)、広告審査、不公正取引の監視(売買審査)、顧客情報管理、法人関係情報管理その他の証券モニタリング
・コンプライアンス研修計画の立案遂行
・新商品又は新規ビジネス立ち上げに係る業務プロセスの立案構築及び法令等遵守状況の審査・検証
・当社コンプライアンス遵守状況に係る経営報告並びに同報告のための報告書及び資料の作成
・監督官庁・協会等に対する各種届出・報告
・顧客又は役職員等に係る紛争や事故への対応
必要業務経験
(必須)
・証券会社コンプライアンス部門及び証券事務部門経験者
・証券会社検査部門経験者(営業店への臨店検査の実施、営業店自店検査チェック結果のレビュー及び改善指導等の実務経験をお持ちの方)
・内部管理統括責任者又は内部管理統括補助責任者又はコンプライアンス部門の管理職経験者
・英語力(中級以上)
(歓迎)
・宅建士資格
・貸金業務取扱主任者資格
(求める人物像)
・幅広い業務内容に抵抗なく、能動的に業務を推進できる方     
・コミュニケーションを推進し、連携し合いながら行動することができる方
・環境変化への適応能力が高い方
※ビジネスレベルの英語力がある方は優遇いたします。
推定年収
600~1800 万円
勤務地
東京都
最終学歴
大学
各種保険
健康保険 厚生年金 雇用保険 労災保険 室内禁煙(喫煙場所あり)
諸手当
通勤手当 残業手当 営業手当 
会社名
ユニークなビジネスモデルを展開する独立系優良中堅証券会社
業種
金融全般/証券
事業内容
金融商品取引業者   関東財務局長(金商)第175号
貸金業者         東京都知事(5)第27088号
宅地建物取引業     東京都知事(2)第92893号
不動産特定共同事業  金融庁長官・国土交通大臣第76号
会社の特徴
ユニークなビジネスモデルを展開する独立系優良中堅証券会社

コンサルタントからのメッセージ

ユニークなビジネスモデルを展開する独立系優良中堅証券会社の求人です。

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