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募集職種

金融関連／証券／その他
管理／法務・知財／全般

仕事内容

〇コンプライアンス部において下記業務のいずれか（複数）を担当して頂きます。
・法令諸規則等の改廃状況に合わせた業務プロセスの改訂・更新案の立案並びに社内
規程、マニュアル、社内通達及び社内書式等の作成及び改訂
・当社コンプライアンス遵守状況に係る経営報告並びに同報告のための報告書及び資
料の作成
・新商品又は新規ビジネス立ち上げに係る業務プロセスの立案構築及び法令等遵守状
況の審査・検証
・コンプライアンス研修計画の立案遂行
・監督官庁・協会等に対する各種届出・報告
・営業考査（勧誘実態調査、業務指導、営業員管理）、広告審査、不公正取引の監視
（売買審査）、顧客情報管理、法人関係情報管理その他の証券モニタリング
・顧客又は役職員等に係る紛争や事故への対応等
（当ポジションの魅力）
・経営戦略の策定に積極的に関与することができます。
・業務の多様化・グローバル化に対応したコンプライアンスを構築していくことがで
きます。
（採用責任者からのメッセージ）
・事業活動がますますグローバル化し、業務、取引形態も多様化している中で、当社
はコンプライアンスを重視した経営を基本原則としております。事業拡大、新たな付
加価値の提供をめざす中で、コンプライアンスや内部管理の側面から、当社の成長を
一緒に支えていただける方を求めています。

必要業務経験

（必須）
・大卒以上
・証券会社におけるコンプライアンス部門および証券事務部門経験者
・内部管理責任者資格、上記業務内容のいずれかの業務経験
（歓迎）
・証券会社における内部管理統括責任者又は内部管理統括補助責任者
・証券会社におけるコンプライアンス部門の管理職経験者
・英語力（中級以上）
・宅建士・貸金業務取扱主任者等の資格保有者
（求める人物像）
・幅広い業務内容に抵抗なく、能動的に業務を推進できる方
・コミュニケーションを推進し、連携し合いながら行動することができる方
・環境変化への適応能力が高い方

推定年収

1000～2000 万円

勤務地

東京都

最終学歴

大学

各種保険

室内禁煙（喫煙場所あり）

諸手当

※月20~40時間分の固定残業手当含む
※固定残業代：年俸400万円：20時間4.4万円/月、年俸900万円：60時間23.7万円/月

会社名

独立系優良中堅証券会社

業種

金融全般／証券

事業内容

■企業概要：
当社は1949年（昭和24年）に創業して以来、ユニークなアイデアと金融技術を駆使して運用主体と調達主体を結びつける、「直接金融の担い手」としての使命感を持って業務を行なってきました。
これまで築いてきたノウハウと信用を活かし、投資家の資金と、様々な産業やプロジェクトの資金調達ニーズを結びつける金融サービス／技術を提供することで、我が国経済の健全な発展に貢献できるよう努力を重ねています。今後も「Client Focus」という基本を忘れずに、Win-Winのソリューションを目指し、日本の直接金融の役割向上に励んでいきます。
■事業概要：
ウェルス・マネジメント業務、投資銀行業務、貸金業務、不動産関連業務、ディーリング業務等、業務の範囲は多岐にわたり、商品やサービスのラインナップは幅広いです。また、今後のビジネス展開を考え、海外展開も行っています。

会社の特徴

■特長：
創業以来、顧客第一主義を貫き、小規模組織を維持し、常に少人数で明確な価値観を共有し、顧客ニーズにスピーディかつ適切に対応することを心がけています。
■企業風土：
躍動感溢れる業務を遂行できるような自由闊達な風土があります。個性を重視した人材活用も徹底しており、社員からの提案に対してはボードメンバーが真剣かつスピーディに対応する協力体制を整えています。社員のキャリアの発展は、顧客の利益と当社の成長にリンクします。「本当のビジネスをやりたい」という高い志があれば、自分の可能性を試す十分な環境があります。